4月15日，资本邦了解到，4月14日，中国证券业协会(下称：中证协)发布今年首批IPO配售对象限制名单，两份文件：首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2022年第1号)、首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2022年第2号)，分别涉及科创板“晶科能源”与创业板“软通动力”的新股发行项目。至此，今年的首批打新黑名单正式新鲜出炉。

总的来看，这批进入打新黑名单的对象共有5家机构的11只产品，在“”和“”网下申购中，违反了《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定。从过往情况看，弃购开始成为网下打新违规处罚的重要原因之一。

5家机构合计11只产品网下打新被禁

1号配售对象限制名单公告显示，此次涉及5家机构的9只产品，这些股票配售对象在科创板“晶科能源”等新股发行项目网下申购过程中存在违规行为，自4月15日起被限制参与打新6个月。

从产品类型来看，9只产品均为私募类产品。从产品所属公司来看，众量资产合计3只产品、混沌天成2只产品、聆泽投资1只产品、玺悦资产1只产品、弘业智选2只产品。

根据中证协公告，这些机构产品违反了《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定。即网下投资者所管理的配售对象在科创板、创业板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：(一)提供有效报价但未参与申购或未足额申购;(二)获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金;(三)网上网下同时申购;(四)获配后未恪守限售期等相关承诺;(五)其他影响发行秩序的情形。

晶科能源相关公告发现，上述名单中众量资产管理的3只产品提供有效报价但未参与网下申购。其余配售对象的具体违规行为未予披露，不过有业内人士分析，结合晶科能源网下投资者弃购为零及最终获配名单判断，混沌天成产品在内的其他配售对象更可能是存在“网上网下同时申购”或“其他影响发行秩序的情形”。

此外，2号配售对象限制名单公告，私募玺悦资产旗下“玺悦源私募证券投资基金”、“玺悦泽私募证券投资基金”上榜，两只产品分别被限制参与打新6个月和12个月。根据软通动力公告，上述产品在该公司网下打新中进行了弃购，合计弃购数量8584股，弃购金额为625601.92元。

私募大佬葛卫东旗下产品上榜

据悉，同时出现在两份文件中的玺悦泽私募证券投资基金，管理人为北京玺悦资产管理有限公司。根据私募排排网数据，玺悦的资产管理规模为20-50亿，旗下共有19只基金。

值得注意的是，此次1号限制名单中，混沌天成知名度最高。混沌天成资产管理(上海)有限公司为私募大佬葛卫东名下公司，也是混沌期货的资管子公司。实控人为期货大佬葛卫东。葛卫东旗下位于新三板的上市期货公司混沌天成，曾在今年2月用4万元的成交额撬动了250亿增量市值。

登上限制配售名单的众量资产，2014年成立于上海，是一家量化投资机构。公司的核心团队成员来自于海外著名量化对冲基金、国内大型金融机构量化投资部等国内外知名资产管理机构。根据私募排排网，众量资产旗下共有24只基金，在管规模为10-20亿。

另外，聆泽投资则于2015年成立于上海，据排排网，旗下共有8只基金，在管规模为20-50亿。

据wind数据，截至4月14日，今年已发行新股97只，其中上市首日破发的新股有26只，破发个股比例达26.8%。其中，8家公司首日跌逾20%。从数量上看，今年以来的破发量已经超过去年全年。此外，按最新收盘价计算，有55家公司股价已经跌破发行价。

新股破发的增加意味着打新收益的下降、甚至亏损，投资者也用脚投票，最近不少新股都出现了弃购的现象。4月12日晚，经纬恒润发布上市发行结果公告显示，网上投资者弃购股数326.09万股，弃购金额3.95亿元，个人投资者的弃购率高达33.76%。(爽爽)

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